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　　金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机(jī)构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对(duì)上述发行(xíng)人、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人(rén)员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时(shí)移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的(de)规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构等(děng)责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民(mín)事责(zé)任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，督促市(shì)场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构故(gù)意参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情形，我会(huì林心如生肖，林心如生肖属什么)将按(àn)照过责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任人员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资者(zhě)获赔(péi)的充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示(shì)退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件调(diào)查(chá)的(de)行政执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提(tí)高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务(wù)所、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益(yì)律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要(yào)指出的(de)是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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