在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券(猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方quàn)投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合(hé猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方)作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募(mù)基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平(píng)台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

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