金融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部(bù)门(mén)负(fù)责(zé)人就泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上述发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机(jī)构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人(rén)员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本(běn)市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场(chǎng)良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意(yì)参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意识(shí)和廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案(àn)件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规(guī)规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛案(àn)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示(shì)退出(chū)”的(de)特征，能(néng)够一揽子(zi)解(jiě)决泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提出(chū)向证监会提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调(diào)查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可(kě)以一(yī)并解(jiě)决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事(干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招shì)人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查(chá)工作(zuò)，后续(xù)将根据其在(zài)相关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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