科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其(qí)收到证监(jiān)会(huì)下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告(gào)知(zhī)书(shū)，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过(guò)前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负(fù)责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监(jiān)会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公(gōng)司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)发胶必须当天洗吗，发胶怎么洗掉家公司均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出发胶必须当天洗吗，发胶怎么洗掉陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市(shì)整理期(qī)的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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