零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的(de)能力进行核(hé)查(水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出(chū)资(zī)与其承诺水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立(lì)案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致。

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