科创板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到(dào)证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关(guān)负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计(jì)算，证监(jiān)会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停(tíng)牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者(z乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗hě)服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加普通(tō乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗ng)代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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