昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》向社(shè)会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券(quàn)期货市场安(ān)全(quán)平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向社会(huì)公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市场(chǎng)相关机(jī)构提供主机交易(yì)托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提(tí)升行(xíng)业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳(wěn)定运行发挥了(le)重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场的不功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构两部分，分别(bié)提(tí)出完善的监管要(yào)求，并要(yào)求其(qí)他(tā)类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全运行是从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确(què)了证券期货经(jīng)营机构(gòu)的(de)尽职调查和业务审批机(jī)制，从安(ān)全(quán)的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动(dòng)的各个环节，同时(shí)也(yě)充分注重有关规(guī)定(dìng)落(luò)地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)提出(chū)了要(yào)求。

　　具(jù)体来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动的基本(běn)原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供的机(jī)房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证(zhèng)券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证券期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供主机(jī)交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收(shōu)费要(yào)求、服(fú)务退(tuì)出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关(guān)服务(wù)的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期(qī)货(huò)交易所需建立健(jiàn)全监控指功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易(yì)托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源实施专区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，并(bìng)确保(bǎo)相(xiāng)关(guān)专(zhuān)区(qū)到核心(xīn)交易系(xì)统通信前端的通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要(yào)求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施(shī)的安全运(yùn)行。明(míng)确证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)对证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施(shī)（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营机构(gòu)的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所及(jí)证券期(qī)货经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者不履行本规定(dìng)有关(guān)报告义(yì)务的(de)，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高级(jí)管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对(duì)其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及其派出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货业(yè)网(wǎng)络和信(xìn)息安全(quán)管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察(chá)组和(hé)浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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