在“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示宝剑锋从磨砺出梅花香自苦寒来的意思是什么，宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒全诗(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　宝剑锋从磨砺出梅花香自苦寒来的意思是什么，宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒全诗g>雪(xuě)杉基金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署(sh宝剑锋从磨砺出梅花香自苦寒来的意思是什么，宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒全诗ǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资者的(de)风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基(jī)金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最(zuì)大(dà)化(huà)投资(zī)上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入(rù)非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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