零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金(jīn)的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目的(de)保荐代表人(rén)于国(gu音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格ó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七(qī)年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决定(d音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格ìng)，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格