昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业(yè)信息基础设施运维(wéi)水平(píng)，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了(le)重(zhòng)要(yào)作(zuò)用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时(shí)延(yán)不尽一(yī)致(zhì)、安(ān)全保障能力有待(dài)提(tí)升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全(quán)运行是(shì)从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的(de)尽职调查和业务审(shěn)批(pī)机制(zhì)，从安(ān)全(quán)的角度(dù)作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服(fú)务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理原则，体现在(zài)证券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有(yǒu)关(guān)规定落地过(guò)程(chéng)中的(de)可(kě)操(cāo)作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等(děng)资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源(yuán)的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明(míng)确(què)了证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受(shòu)托(tuō)方要求(qiú)；从资(zī)源保(bǎo)障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退(tuì)出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务的(de)，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他(tā)主机托管资(zī)源进行区(qū)分，对(duì)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源实施专区(qū)管理，并确(què)保相关专区到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端的(de)通信时(shí)延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要(yào)求。明确(què)了证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托管资源的一般要求作出规(guī)定(dìng)。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机(jī)构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源部署客(kè)户提(tí)供的软件或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部(bù)署客(kè)户设施）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务客户，确(q嘉祥县属于哪个市 济宁嘉祥是不是很穷uè)保自身(shēn)能力可以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)的(de)安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所的监管(guǎn)报告(gào)义务，规(guī)定中国(guó)证(zhèng)监会及其(qí)派出机构(gòu)结合法定职责(zé)，对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所及(jí)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义务(wù)的(de)，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪嘉祥县属于哪个市 济宁嘉祥是不是很穷律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可(kě)以(yǐ)依照《证券(quàn)期货(huò)业网络(luò)和信(xìn)息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调(diào)查。

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