科创板(bǎn)首批退(tuì)市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发(fā)行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代(dài)持情况饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌(diē)的行情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票(piào)被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督(dū)导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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