在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基蟑螂在床上爬了还能睡吗，蟑螂在床上爬了还能睡吗(jī)金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事(shì)私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资(zī)者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金蟑螂在床上爬了还能睡吗，蟑螂在床上爬了还能睡吗(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协(xié)同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪资(zī)产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 蟑螂在床上爬了还能睡吗，蟑螂在床上爬了还能睡吗