直播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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