金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行人56是什么意思 56是什么尺码(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并(bìng)对(duì)部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送(sòng)公安机(jī)关(guān)处(chù)理，推动(dòng)案件刑事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资(zī)者及(jí)时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上56是什么意思 56是什么尺码市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机(jī)构等(děng)违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其未勤(56是什么意思 56是什么尺码qín)勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)从业(yè)人员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默(mò)示加(jiā)入、明(míng)示(shì)退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元(yuán)设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解(jiě)决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极(jí)参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规(guī)定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构(gòu)启动(dòng)了(le)相关(guān)调查(chá)工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的企业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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