零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年(nián)入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查(chá)并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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