金融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货事务(wù)监察委员会(huì)、香(xiāng)港金融管理局即将(jiāng)正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场互联互(hù)通(tōng)合(hé)作。北向互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投(tóu)资者通过北向互换通开展利(lì)率(lǜ)互换交易(yì)在轧(yà)差后(hòu)的名义(yì)本金(jīn)净额每(měi)日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适(shì)时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国(guó)人民(mín)银行、香港证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换市场互(hù)联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香(xiāng)港金融(róng)衍生品市场的协同(tóng)发(fā)展(zhǎn)，构建高水平金融开放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人(rén)民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会(huì)（以(yǐ)下简称(chēng)香港(gǎng)证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简(jiǎn)称(chēng)香港(gǎng)金(jīn)管局）发布联(lián)合公告，同意(yì)中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间(jiān)同业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以下(xià)简称(chēng)外汇(huì)交易中心）、银行(xíng)间市场清算(suàn)所股份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)上海清算所）和香港场(chǎng)外结算有限公司（以下简称(chēng)场外结(jié)算(suàn)公司）开(kāi)展香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合(hé)作(什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语zuò)（以下简称(chēng)“互换(huàn)通(tōng)”），初期先行开通(tōng)“北向互(hù)换通”，香港及其他国家和地(dì)区的(de)境外投资者可通过两地基(jī)础设施互(hù)联互通参与(yǔ)内(nèi)地银(yín)行间金融衍生品(pǐn)市(shì)场。自联合公告发(fā)布以来(lái)，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展顺(shùn)利，“北(běi)向(xiàng)互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便(biàn)于(yú)“北(běi)向互换通”的顺利推出(chū)，现就有关(guān)事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品种为利率互换产品(pǐn)，报(bào)价、交易及结算币种(zhǒng)为人民(mín)币(bì)。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境内投资(zī)者(zhě)（即互换通(tōng)报价商(shāng)）需(xū)与(yǔ)外汇交易中心签署报(bào)价商协议，并(bìng)为上(shàng)海清算所利(lì)率互换集中清(qīng)算业务(什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语wù)的(de)清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互(hù)换通”的境(jìng)外投(tóu)资者为符合人民(mín)银行要求并(bìng)完成(chéng)内地银(yín)行间债券(quàn)市场准入备案的(de)境外(wài)机构投资者，并(bìng)经外汇交易(yì)中心开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权(quán)限(xiàn)的境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)需同(tóng)时申请成为场外结算公司的清算会(huì)员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇(huì)交易中心与人(rén)民银行认可的境外电子交易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安(ān)排：上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)和场(chǎng)外结算(suàn)公司建立(lì)中央对手方清(qīng)算(suàn)机构互联互通，共同(tóng)向境内外投资者提供清算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期，全部(bù)境外投资(zī)者通过(guò)“北向(xiàng)互换通”开(kāi)展利(lì)率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净额每(měi)日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对(duì)双方清算(suàn)所之(zhī)间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期(qī)，上海清(qīng)算所与场外结算公司之间净头寸对(duì)应(yīng)的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香(xiāng)港证监(jiān)会和(hé)香(xiāng)港金管局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境(jìng)监管(guǎn)合作原则和(hé)具体安(ān)排达成共识，并签署(shǔ)了(le)《关于内地-香港债券(quàn)及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)在(zài)债券及衍生品市(shì)场方面的监管(guǎn)合作(zuò)安排和(hé)联络协(xié)商机制，共同维护“互换(huàn)通”的正(zhèng)常运行、金融(róng)市场(chǎng)稳定和公平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外汇交易(yì)中心(xīn)、上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结(jié)算公司应当依(yī)法履行(xíng)“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场各方有序(xù)开展“北向互(hù)换通”业务。清算会(huì)员应当(dāng)遵守相关监管(guǎn)规定及业务(wù)规(guī)则，加强内部控制，防范和控制(zhì)风(fēng)险，做好投资者教育和服务(wù)，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了解两(liǎng)地市场法律法规、业(yè)务规则和实践操作的差异，评估和(hé)控制风(fēng)险，理性开展相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一(yī)步做(zuò)好准备工作(zuò)，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可(kě)联系(xì)外(wài)汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结算(suàn)公司(sī)为参与(yǔ)做准备。

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