零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源(yuán)及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并(bìng)处(chù)以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年盱眙的邮编号码是多少啊IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转让(ràng)一事(shì)，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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