直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职期间实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(su泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省ī)然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证(zhè泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省ng)协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预(yù)测或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎ泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省ng)树(shù)立长期投资(zī)、价(jià)值投(tóu)资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于(yú)需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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