在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金srds是什么意思，srds是什么意思啊业(yè)协会网站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了(le)一则(zé)纪律处分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员工存(cún)在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自(zì)任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经(jīsrds是什么意思，srds是什么意思啊ng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基(jī)金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资(zī)产的(de)投(tóu)资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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