零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)四月的小说集，四月的小说好看吗投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人(rén)四月的小说集，四月的小说好看吗郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不(bù)得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或(huò)将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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