科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

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　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)签(qiān)署日，未(wè荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人i)按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意(yì)见作(zuò)出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布(bù)公告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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