直播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平(píng)采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视(shì)频的(de)账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关(guān)于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务(wù)资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研(yán)究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关(guān)于排(pái)查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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