金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部(bù)门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(粗犷，粗旷和粗犷区别在哪shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的(de)行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人依法(fǎ)及时(shí)移送(sòng)公(gōng)安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持(chí)适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其(qí)相(xiāng)关(guān)中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证(zhèng)券(quàn)服务机构(gòu)等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发(fā)现相关(guān)中介机构责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害(hài)投资者(zhě)合法权益(yì)，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些(xiē)安(ā粗犷，粗旷和粗犷区别在哪n)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关注泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位(wèi)或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确(què)规定(dìng)了当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提(tí)高执法效粗犷，粗旷和粗犷区别在哪能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我(wǒ)们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的(de)执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责(zé)任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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