近(jìn)期(qī)交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处(chù)罚(fá)力度明(míng)显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋(qū)激烈(liè)，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动自(zì)律调查，这黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆是两天(tiān)内第二家(jiā)被要求自律调查的(de)大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融(róng)机构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场(chǎng)交(jiāo)易商协(xié)会（下(xià)称“交易商(shāng)协(xié)会(huì)”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自(zì)律处分规(guī)则》，交易商(shāng)协会已对中国(guó)建设银行股份有限公司债(zhài)务融资工具承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年(nián)建行承(chéng)销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质头(tóu)部房地产(chǎn)企(qǐ)业债券(quàn)融(róng)资需(xū)求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管力(lì)度在近(jìn)期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官(guān)网发(fā)布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连(lián)银(yín)行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银(yín)行(xíng)和粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通过(guò)深(shēn)入(rù)调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券(quàn)代持(chí)交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业(yè)务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的(de)现券交(jiāo)易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不严或流(liú)于形式，未有效评估(gū)交易合理(lǐ)性，作为(wèi)中间方以(yǐ)现券买卖(mài)或做市等方式(shì)参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相关(guān)公告称(chēng)，交(jiāo)易商(shāng)协会在(zài)日常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销的多期债务融(róng)资工具发行定(dìng)价严重(zhòng)偏离市(shì)场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处(chù)四平市城市发(fā)展投资(zī)控(kòng)股有限公司案件时，发现吉(jí)林(lín)银行、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违规收(shōu)取(qǔ)发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行(xíng)间债券市(shì)场自律管理(lǐ)规则(zé)，被交(jiāo)易商协会进行(xíng)自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处(chù)罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的(de)数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和(hé)自律问询103次(cì)，作出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其他类(lèi)型(xíng)机构和(hé)54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融资(zī)工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分债(zhài)务(wù)融资(zī)工具未按照发行文件约(yuē)定开(kāi)展余(yú)额包销，个(gè)别债务融资(zī)工具挤占(zhàn)了其他投(tóu)资人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平公正原则(zé)，并影响了发行利率，对(duì)市场正(zhèng)常秩序造(zào)成(chéng)了(le)一定不(bù)良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市(shì黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆)场参与机构在从事(shì)相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必(bì)黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆牢固树立(lì)市(shì)场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相关(guān)监管规定(dìng)和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行(xíng)间债(zhài)券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商(shāng)作(zuò)为银行间市(shì)场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发(fā)现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切(qiè)实提(tí)升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保(bǎo)合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可(kě)以(yǐ)看到(dào)，近(jìn)期交易商协会的(de)监管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际(jì)金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行间(jiān)交易商(shāng)协会将(jiāng)继续(xù)贯(guàn)彻落(luò)实监管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律惩戒向(xiàng)市(shì)场传递“零(líng)容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场(chǎng)各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序(xù)。债(zhài)券承销机构作为(wèi)债券市(shì)场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是(shì)国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维护好行(xíng)业的(de)良(liáng)性(xìng)竞争生态。

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