科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会(huì)下发的(de)《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披(pī陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文)露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他(tā)违法(fǎ)事(shì)实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票(piào)自陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(x陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文iāng)关规定，若股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的(de)决定之(zhī)日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市(shì)”标识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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