金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适格投资(zī)者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关(guān)中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民(mín)事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的(de)或者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有作(zuò)为紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔(p印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有éi)，以维(wéi)护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券(q印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有uàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的(de)确(què)定(dìng)需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的(de)精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一(yī)步(bù)处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人(rén)员(yuán)应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和(hé)维护(hù)风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉(yù)。

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