零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。<凝神静气的意思 凝神静气是成语吗/p>

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对(duì)东北(běi)证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于(yú)凝神静气的意思 凝神静气是成语吗规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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