科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等(děng)方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁发字有几画，发字有几画五行什么入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披发字有几画，发字有几画五行什么露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也进入到(dào)停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票(piào)发字有几画，发字有几画五行什么上市事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所也均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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