金(jīn)融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及(jí)相关(guān)责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任(rèn)。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促(cù)市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投(tóu)资者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益可以(yǐ)在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么晶(jīng)存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提(tí)交证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可(kě)，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确(què)定需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能(néng)获得的收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地(dì)补偿(cháng)投资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决(jué)定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介(jiè)机(jī)构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资(zī)本(běn)市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和(hé)行业文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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