昨日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)管理规(guī)定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者(zhě)可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了(le)《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向市(shì)场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科(kē)技基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳定运行发挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不(bù)断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升(shēng)等(děng)问题逐渐(jiàn)凸(tū)显(xiǎn)，为进(jìn)一(yī)步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)的平(píng)稳(wěn)健康(kāng)发(fā)展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别(bié)提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全(quán)运行(xíng)是(shì)从事主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务审批机制，从安可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句全的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定(dìng)落地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切实提升市场主体的(de)获(huò)得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的基本(běn)原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资(zī)源，部(bù)署在(zài)相关(guān)资(zī)源的信息系统可以连接证(zhèng)券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了(le)证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券期货交易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系(xì)统(tǒng)的受托(tuō)方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务(wù)协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退出与资源(yuán)再分(fēn)配等方面(miàn)保障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有关服(fú)务的公平合(hé)理；加强(qiáng)风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要(yào)求，证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)和(hé)其他主机托管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的(de)通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货(huò)经(jīng)营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经营机构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资(zī)金(jīn)投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营(yíng)机构(gòu)的(de)信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的监管报告义务(wù)，规定中国证监会(huì)及其派出(chū)机构结合(hé)法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所及证券期货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规(guī)定有关(guān)报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对(duì)证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施(shī)，对有关(guān)高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并责(zé)令证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)对其他责(zé)任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派出(chū)机构可(kě)以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查(chá)。

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