在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)违反专业(yè)化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控皇太极的父皇是谁，清朝历代帝王顺序表(kòng)负责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　皇太极的父皇是谁，清朝历代帝王顺序表ong>雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位(wèi)员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露(lù)可皇太极的父皇是谁，清朝历代帝王顺序表能影响投资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其(qí)采取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的(de)跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事(shì)件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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