在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案六(liù)个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送(sòng)达公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西)称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更(gèng)新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西