零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续(xù)督导期间未(wè随性是什么意思，女人随性是什么意思i)勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金(jīn)投入(rù)项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了(le)中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发(fā)展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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