昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》向社(shè)会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维护(hù)证(zhèng)券期(qī)货市场安全(quán)平(píng)稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资(zī)源(yuán)，为行(xíng)业(yè)提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不(bù)断发展，主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力(lì)有待提升(shēng)等(děng)问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动的(de)具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的(de)参与主体参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安(ān)全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托管资(zī)源(yuán)的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业(yè)务(wù)审批机(jī)制，从安(ān)全(quán)的(de)角度(dù)作出(chū)全面(miàn)规定(dìng)。

　　三(sān)是促进(jìn)服务(wù)公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充(chōng)分注重有关(guān)规定落地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基本(běn)原则以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易所提供的(de)机(jī)房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署(shǔ)在(zài)相(xiāng)关(guān)资源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服(fú)务有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求(qiú)；从(cóng)资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议(yì)、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与(yǔ)资源再(zài)分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公(gōng)平(píng)合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)的，应当将主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构要求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面(miàn)，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设(shè)施的安(ān)全运行。明(míng)确(què)证(zhèng)券期货(huò)经营机构廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思(gòu)对证券(quàn)期货交易所的报(bào)告要廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源部(bù)署客户提(tí)供(gōng)的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简(jiǎn)称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力(lì)可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确(què)证券(quàn)期(qī)货交易所的监管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结(jié)合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告(gào)义务的(de)，中国证监会可以对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并(bìng)责(zé)令(lìng)证券期货交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规(guī)定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其(qí)派出(chū)机构可以(yǐ)依(yī)照《证券(quàn)期货业网络和信息安(ān)全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有关机(jī)构和(hé)人员(yuán)采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)接(jiē)受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国(guó)证监会(huì)纪(jì)检监察(chá)组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查。

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