在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有(yǒu)私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事(shì)先告知(zhī)书送达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产(chǎ苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字n)品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发(fā)生(shēng)在各(gè)自(zì)任职期(qī)间公司的(de)违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和(hé)估值(zhí)指标，以分(fēn)析(xī)并提(tí)取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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