零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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