金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件，社(shè)会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)及(jí)其责(zé)任(rèn)人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规(guī)成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场(chǎng)良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施(shī)精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语ng>四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严(yán)重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付(fù)专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据(jù)最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格投(tóu)资者损失(shī)赔(péi)付(fù)金额(é)进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管理机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事人履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监(ji爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语ān)督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师(shī)事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的(de)执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语