零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股什么是等量关系式，什么是等量关系四年级份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京(jīng)天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资(zī)金的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而(ér什么是等量关系式，什么是等量关系四年级)郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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