科创板首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思>

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，其他(tā)相关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触(chù)及(jí)《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。

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