金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券及期(qī)货事务(wù)监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动(dòng)香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联互(hù)通合作。北(běi)向互换通(tōng)下的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部(bù)境(jìng)外投资者通(tōng)过(guò)北向互换通(tōng)开展利率互换(huàn)交易(yì)在(zài)轧差后的名义(yì)本金净额(é)每日不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　全(quán)文如(rú)下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利率互换市(shì)场互(hù)联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的协同发展，构(gòu)建高水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民(mín)银(yín)行(xíng)（以下简称人民(mín)银行）、香港证券及(jí)期货(huò)事务(wù)监察委员(yuán)会（以下简称(chēng)香港证监会）、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局（以下简称香港金管局）发布联合(hé)公告(gào)，同意中国外汇(huì)交易中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易(yì)中心）、银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)清(qīng)算(suàn)所股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)上海(hǎi)清算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开(kāi)展香港与内地利(lì)率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作（以下简(jiǎn)称(chēng)“互换(huàn)通”），初期先行开通(tōng)“北向互(hù)换通”，香港及其(qí)他国(guó)家和(hé)地区的境(jìng)外投(tóu)资者可通过两地基础设(shè)施(shī)互联互通参与内地(dì)银行间金(jīn)融衍(yǎn)生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进(jìn)展顺利，“北向互换(15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟huàn)通”下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)相关(guān)交(jiāo)易及结算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可(kě)交(jiāo)易品种为利(lì)率互(hù)换产(chǎn)品(pǐn)，报价、交易及结算(suàn)币种为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的(de)境内投资者（即互换通报价商）需与外(wài)汇(huì)交易中心签署报(bào)价(jià)商协议，并(bìng)为上海清算所利(lì)率互换集中清(qīng)算业务的清算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与“北(běi)向互(hù)换通”的境外投(tóu)资者为符合(hé)人民银行(xíng)要求并(bìng)完成内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限。拟(nǐ)申请开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权(quán)限的境外投资(zī)者需同时(shí)申(shēn)请成为场外结算公司(sī)的(de)清算(suàn)会(huì)员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心与人(rén)民银行(xíng)认可的境外电子交易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排(pái)：上海清算(suàn)所和场外结算(suàn)公司建立中央对(duì)手方清算机构互(hù)联互(hù)通，共同向境内外投资者提(tí)供清算、结(jié)算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初期，全部境外投资(zī)者(zhě)通过(guò)“北向(xiàng)互换通”开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易(yì)在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据(jù)市(shì)场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度：上海清(qīng)算(suàn)所与场外结算(suàn)公司针对双方(fāng)清算所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初(chū)期，上海清算所与(yǔ)场外结算公司之间净头寸对应(yīng)的(de)“互换通”资源(yuán)池风险敞口设(shè)定上(shàng)限(xiàn)不超(chāo)过人民币(bì)40亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场(chǎng)情况适(shì)时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会和(hé)香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉(shè)及的跨境(jìng)监管合作(zuò)原则(zé)和具体安排达成共识，并(bìng)签署(shǔ)了《关于(yú)内地-香港债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜的(de)谅解备忘(wàng)录(lù)》。备忘录健全了(le)两地(dì)监管机构在债券及衍(yǎn)生品市场方(fāng)面的监管合作(zuò)安(ān)排和联络协商(shāng)机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金融15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟市场稳定和公平(píng)交易秩序(xù)。

　　三、外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算(suàn)所和场外结算(suàn)公(gōng)司应当(dāng)依法履行(xíng)“互(hù)换通”下的各项职(zhí)责(zé)，组织市场各方有序(xù)开展(zhǎn)“北向互(hù)换通(tōng)”业(yè)务。清算(suàn)会员应当遵守(shǒu)相关监管规定及业(yè)务(wù)规则，加强内部(bù)控制，防范和控制风(fēng)险，做(zuò)好投资者教育和服务，切(qiè)实维(wéi)护投资者合(hé)法权益。投资者应当充分了(le)解两地市场法律法规(guī)、业务规则和实践操作的差异，评估和控(kòng)制风险，理性开(kāi)展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准备工作，确保“北向互(hù)换(huàn)通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的投资者可联系外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所、场外(wài)结算公司为参与(yǔ)做准备(bèi)。

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