科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的(de)事(shì)先告知书，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获科(kē)创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的(de)拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市(shì)委员会的(de)审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示(shì)，其(qí)已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等(děng)业(yè)务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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