金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)、中介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xí数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意ng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案(àn)的(de)行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投(tóu)资(zī)者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为(wèi)进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报(bào)告的(de)或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业(yè)人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付(fù)、责令(lìng)回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各(gè)有优(yōu)势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的(de)充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意(yì)愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参(cān)加该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的(de)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构是(shì)保障资本(běn)市场高(gāo)质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业(yè)文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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