近期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元(yuán)，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建(jiàn)设(shè)银行启动自律调(diào)查，这是两天内(nèi)第二家被(bèi)要求自律调查的(de)大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家(jiā)金融(róng)机构启动自律调(diào)查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易(yì)商(shāng)协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份有(yǒu)限公司债务(wù)融资(zī)工具承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为开(kāi)展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头部房地(dì)产(chǎn)企业(yè)债(zhài)券融资(zī)需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官(guān)网发布信息，针对中国进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民(mín)生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日(rì)，大(dà)连银(yín)行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银(yín)行(xíng)等多(duō)家机构存在(zài)债券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连(lián)银行通(tōng)过做(zuò)市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速(sù)度不同的(de)现券交易，代(dài)持(chí)利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行不(bù)严或(huò)流于(yú)形(xíng)式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券(quàn)买卖或做(zuò)市等(děng)方式参(cān)与债券代(dài)持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自律调查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测(cè)工(gōng)作(zuò)中发现，工(gōng)商银行(xíng)主承销的多期债务融资(zī)工(gōng)具发行定(dìng)价严重偏离市(shì)场合(北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么hé)理水平，干扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网站披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资控股有限(xiàn)公司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林(lín)银行、吉林(lín)亿联银行因违规(guī)收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被(bèi)开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)监管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，202北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么2年全(quán)年，交易(yì)商协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件(jiàn)立(lì)案调(diào)查(chá)，开展自律调查和(hé)自律问询103次，作出各(gè)类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处(chù)分(fēn)中，警(jǐng)告及(jí)以上(shàng)占比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责任人(rén)被认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看，被(bèi)通报(bào)的原因包(bāo)括低价(jià)包销(xiāo)多期(qī)债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融(róng)资工具未按照发行文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务(wù)融资(zī)工具(jù)挤占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并影(yǐng)响了(le)发(fā)行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机构(gòu)在(zài)从(cóng)事相关业务(wù)过程中(zhōng)，务(wù)必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关(guān)监(jiān)管规定和自律规(guī)则(zé)要求(qiú)，合(hé)规展业，自觉维护银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间(jiān)市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风(fēng)险(xiǎn)管理，确保合规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国(guó)际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继(jì)续贯彻(chè)落实监(jiān)管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各(gè)类主体归位(wèi)尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么。债券承(chéng)销机构作为债券(quàn)市场的“看门人(rén)”，对于(yú)商业银(yín)行(xíng)特别(bié)是国有大行来(lái)说(shuō)，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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