金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在上(shàng)述两案的(de)行(xíng)政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚(fá)，并(bìng)对(duì)部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格(gé)投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介机(jī)构(gòu)等(děng)责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法妥善处(融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写chù)理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案严重损害(hài)投资(zī)者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的(de)收益(yì)或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既(jì)可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股份融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写(fèn)有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量发展的重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和(hé)职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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