直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的(de)职务或(huò)者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(cos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确(què)保信息(xī)来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业(yècos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式)水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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