零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法性、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要(yào)求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发行(xíng)对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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