在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基(jī)金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交易(yì)构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)20定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思16年(nián)3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募(mù)证(zhèng)券(q定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思uàn)投(tóu)资基金管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价(jià)格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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