零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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