零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具教师一年的工作日有多少天，一年有多少周备履行认购义务的(de)能力(lì)进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金(jīn)的(de)用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对(duì)东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不(bù)得(dé)减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权(quán)变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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