科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对(duì)外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍(réng)存(cún)在未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人(rén)也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规(guī)定的重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制退双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市(shì)委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下(xià)一(yī)交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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